以制度建設(shè)為科技人才“保駕護航”

習(xí)近平總書記強調(diào)，“發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力是推動高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求和重要著力點”。新質(zhì)生產(chǎn)力的“新”，核心在于科技創(chuàng)新。頂級科技創(chuàng)新能力，需要由頂級創(chuàng)新人才產(chǎn)生。一個國家如何培養(yǎng)頂級創(chuàng)新人才，或者是否擁有產(chǎn)生頂級創(chuàng)新人才的土壤，決定了這個國家能否在未來競爭中立于不敗之地。為此，需要從政策及法律等各個方面，為科技人才創(chuàng)造良好的制度環(huán)境。

    為科技創(chuàng)新提供寬容、自由的政策及法律環(huán)境

調(diào)查表明，一線科研人員普遍存在年齡焦慮、產(chǎn)出焦慮、項目焦慮等。被認為最富創(chuàng)造力的青年科研人員基于“非升即走”或“職稱評聘”壓力，常常困于追求“短平快”項目和論文的浮躁“內(nèi)卷”中。當(dāng)前，有關(guān)部門亟須改善制度環(huán)境，為科技創(chuàng)新提供寬容、自由的政策及法律環(huán)境，從而促進科研人員產(chǎn)出頂級創(chuàng)新成果。

允許寬容科研人員失敗的精神需要通過配套法律和政策落實?！吨腥A人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》中包含保障科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)自由的綱領(lǐng)性條款，但同時，關(guān)于政府資助項目的績效管理及責(zé)任追究，基本為科研人員設(shè)定了項目必須完成的考核導(dǎo)向。沒能完成項目任務(wù)，科研人員可能面臨資助被收回、記入科研誠信檔案、被問責(zé)等懲罰措施?，F(xiàn)實中，很少有科研人員證明自己履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)就可以免責(zé)的例證。然而，科學(xué)研究必然伴隨著失敗的風(fēng)險，因為成功往往建立在失敗的教訓(xùn)之上。

破“五唯”需要貫徹落實并建立更科學(xué)合理的評價標(biāo)準(zhǔn)。作為科研的主要評價標(biāo)準(zhǔn)，論文、項目使不少科研工作者的精力集中在論文的產(chǎn)出與項目的申請上。盡管有破“五唯”的規(guī)定，但在沒有建立更科學(xué)的科研評價標(biāo)準(zhǔn)之前，論文與項目指標(biāo)仍然不可替代。這種外在壓力造成科研工作者身處不停生產(chǎn)“短平快”成果的高強度壓力之下，難以專注某個領(lǐng)域持續(xù)深入研究。

輿論大環(huán)境需要形成尊重科學(xué)家的寬容、自由氛圍。中辦、國辦《關(guān)于進一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》強調(diào)，要堅持解放思想、獨立思辨，在全社會營造尊重科學(xué)、尊重人才的良好氛圍。而能夠吸引優(yōu)秀人才的良好氛圍，就包括給予人才寬容、自由的環(huán)境。

    優(yōu)化財政資金資助科學(xué)研究的方式

通過財政資金支持基礎(chǔ)研究，是迅速提升國家科技水平的重要方式。美國在二戰(zhàn)后迅速取代歐洲成為基礎(chǔ)研究的前沿與中心，重要原因之一是通過美國國家自然科學(xué)基金會建立了國家資助基礎(chǔ)科學(xué)的制度，確?；A(chǔ)研究有穩(wěn)定的財政資金保障。我國在1987年成立的國家自然科學(xué)基金委員會，短短幾十年間為我國基礎(chǔ)科學(xué)的跨越式發(fā)展提供了重要支撐。在科技競爭加劇的當(dāng)下，以項目評審為主的政府資助方式亟須改革。

從項目支持轉(zhuǎn)向或擴大至對人和團隊的穩(wěn)定支持。資金支持基礎(chǔ)研究有兩種方式：一種是通過設(shè)立項目，針對某個研究問題進行資助，如國家自然科學(xué)基金青年項目、一般項目等；另一種是針對研究人員的資助，如國家自然科學(xué)基金優(yōu)青、杰青項目等。越來越多的經(jīng)驗表明，對人和團隊的穩(wěn)定支持，更有利于產(chǎn)出優(yōu)質(zhì)的研究成果。例如，美國霍華德·休斯醫(yī)學(xué)研究所的資金支持制度，為生命科學(xué)和基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)的團隊與科研人員提供穩(wěn)定經(jīng)費支持，全部針對人而非項目。該所共資助867位研究員，其中25位獲得諾貝爾獎。穩(wěn)定支持下，科學(xué)家不用因拼命“追熱點”而不斷申請項目、變換領(lǐng)域，可以在感興趣的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域進行沉淀式自由探索與積累。

不斷完善非共識項目的評審機制。人類社會大多數(shù)事情可按照少數(shù)服從多數(shù)原則來決定，但科學(xué)往往是多數(shù)服從少數(shù)。國家自然科學(xué)基金針對風(fēng)險性大、創(chuàng)新性強的項目專門設(shè)立了非共識項目，《國家自然科學(xué)基金條例》也明確提出了對通訊評審中出現(xiàn)的非共識項目的特殊評審?fù)ǖ?。然而，在評審實施中，非共識項目的判斷標(biāo)準(zhǔn)不明晰使得非共識項目的通過率很低。當(dāng)然，基于增強源頭創(chuàng)新能力的非共識項目評審在全世界都是一個難題，英國自然科學(xué)基金部分領(lǐng)域?qū)Ψ枪沧R項目采取抽簽方式?jīng)Q定。

從項目自由申請方式轉(zhuǎn)向國家重大科技任務(wù)“揭榜掛帥”方式。“揭榜掛帥”也叫科技懸賞制，由政府?dāng)M定重大科技需求，面向社會公開征集科技創(chuàng)新成果，有針對性地解決“卡脖子”技術(shù)難題。2024年政府工作報告明確提出加快形成支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度，健全“揭榜掛帥”機制。未來需要在國家和地方層面推廣重大科技任務(wù)“揭榜掛帥”方式，最大限度調(diào)動社會各界智力潛能，提升科技創(chuàng)新能力。

    充分激發(fā)民間主體科技創(chuàng)新潛力與動力

我國最重要的科技創(chuàng)新均來自黨和國家層面的有組織科研。經(jīng)過40多年的改革開放和經(jīng)濟社會迅速發(fā)展，我國基礎(chǔ)研究格局已經(jīng)發(fā)生重大變化，國家財政資金支持的有組織科研雖然仍居于重要地位，但企業(yè)等民間主體基于市場需求或技術(shù)創(chuàng)新需求，也在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入大量資金。例如，華為投資400億元在上海建立全球最大的半導(dǎo)體研發(fā)中心，騰訊在10年內(nèi)投資100億元，與中國科協(xié)合作開展“新基石研究員項目”，支持?jǐn)?shù)學(xué)與物質(zhì)科學(xué)、生物與醫(yī)學(xué)科學(xué)兩個領(lǐng)域及交叉學(xué)科的基礎(chǔ)研究。然而，無論是頂層的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》，還是稅收管理的政策法規(guī)，仍然基于政府主導(dǎo)的科技投入體制進行制度設(shè)計與安排。目前，民間資本投入基礎(chǔ)研究領(lǐng)域在政策與法律上仍然存在一些障礙。

首先，企業(yè)投入基礎(chǔ)研究的資金在稅收優(yōu)惠方面仍然存在一定的制度壁壘。為鼓勵企業(yè)資金支持基礎(chǔ)研究，2022年，財政部、國家稅務(wù)總局發(fā)布的《關(guān)于企業(yè)投入基礎(chǔ)研究稅收優(yōu)惠政策的公告》規(guī)定，對企業(yè)出資給非營利性科研機構(gòu)、高等學(xué)校和政府性自然科學(xué)基金用于基礎(chǔ)研究的支出，在計算應(yīng)納稅所得額時可按實際發(fā)生額在稅前扣除，并可按100%在稅前加計扣除。然而，根據(jù)政策，企業(yè)必須將資金捐贈給非營利性科研機構(gòu)、高校及政府基金才能免稅。對于華為、騰訊等領(lǐng)軍企業(yè)來說，自身就有相當(dāng)規(guī)模的科研團隊從事基礎(chǔ)研究，這部分投入無法免稅，且實踐中非營利性科研機構(gòu)有嚴(yán)格的限定，企業(yè)資金還得進入“體制內(nèi)單位”才能免稅，極大限制了民間資本資助基礎(chǔ)研究的有效性。

其次，民間基金會的設(shè)定條件比較嚴(yán)格，需要主管部門及相關(guān)方多重審批，造成民間基金資助基礎(chǔ)研究途徑不順暢。

再次，目前的項目評價體系仍然是行政主導(dǎo)，企業(yè)的項目沒有行政級別，一定程度上影響了科研人員承擔(dān)企業(yè)基礎(chǔ)研究項目的動力。同時，國家科技進步獎獲得者基本上都是國家項目或“體制內(nèi)”團隊或個人，為經(jīng)濟和社會發(fā)展作出重要貢獻的民間主體尚未納入國家科技進步獎的范圍。

今后，有關(guān)部門需要持續(xù)完善民間資本投入基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的政策與法律制度，構(gòu)建多元且高效的基礎(chǔ)研究資助體系，為基礎(chǔ)研究領(lǐng)域注入更多活力，不斷推動科技進步和社會發(fā)展。

（作者王霽霞系北京科技大學(xué)文法學(xué)院教授，姚國薦系北京科技大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士生）

《中國教育報》2024年04月08日第7版