以合規(guī)治理體系為高水平大學(xué)建設(shè)護(hù)航

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，“要加強(qiáng)黨的建設(shè)和思想政治建設(shè)，落實(shí)全面從嚴(yán)治黨要求，確保學(xué)校各項(xiàng)工作都堅(jiān)持堅(jiān)定正確的政治方向”，“要狠抓依法治校、從嚴(yán)治校，嚴(yán)格教育管理，做好抓基層打基礎(chǔ)工作”。加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)是高校落實(shí)全面從嚴(yán)治黨、發(fā)揮高?；鶎狱h組織戰(zhàn)斗堡壘作用的必然要求，也是中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的基礎(chǔ)性工作。當(dāng)前，加強(qiáng)高校合規(guī)治理體系建設(shè)，有助于高校落實(shí)全面從嚴(yán)治黨要求、強(qiáng)化依法依規(guī)治校理念、提升依法依規(guī)治校水平。

明確目標(biāo)定位

建立健全與世界一流大學(xué)相匹配的高校合規(guī)治理體系，必須以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平法治思想，堅(jiān)持問題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向和結(jié)果導(dǎo)向。

堅(jiān)持完善制度、夯基固本。注重將行之有效的學(xué)校治理經(jīng)驗(yàn)及時(shí)轉(zhuǎn)化為規(guī)章制度，將關(guān)鍵防控措施嵌入學(xué)校教育教學(xué)、科研、管理服務(wù)工作流程，強(qiáng)化制度剛性約束。

堅(jiān)持融入中心、服務(wù)大局。以服務(wù)學(xué)校高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，將合規(guī)工作全面融入學(xué)校創(chuàng)建世界一流綜合性大學(xué)、完善中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度、推進(jìn)學(xué)校治理體系和治理能力現(xiàn)代化等工作。

堅(jiān)持突出重點(diǎn)、系統(tǒng)構(gòu)建。錨定重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重要崗位，落實(shí)合規(guī)責(zé)任，完善合規(guī)制度體系，健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、預(yù)防、監(jiān)督、處置等機(jī)制。

    堅(jiān)持切合實(shí)際、守正創(chuàng)新。立足高校特點(diǎn)和實(shí)際，以強(qiáng)化全體師生員工合規(guī)意識(shí)為重點(diǎn)、明確師生員工合規(guī)主體責(zé)任為關(guān)鍵，拓寬拓深合規(guī)建設(shè)領(lǐng)域，加快提升合規(guī)治理信息化、數(shù)字化、智能化水平，強(qiáng)化合規(guī)治理綜合效能。

完善制度體系

高校合規(guī)建設(shè)的重點(diǎn)在于健全和完善章程、意見、制度、指引“四位一體”的全覆蓋合規(guī)制度體系，提升依靠制度機(jī)制管人管事的水平。

嚴(yán)格落實(shí)學(xué)校章程。大學(xué)章程是高校治理的根本大法，是合規(guī)建設(shè)的根本遵循。在推進(jìn)學(xué)校合規(guī)建設(shè)的過程中，要加強(qiáng)對(duì)學(xué)校章程內(nèi)容的學(xué)習(xí)掌握，提高落實(shí)學(xué)校章程督促檢查力度，及時(shí)糾正違反學(xué)校章程的行為。

梳理和優(yōu)化規(guī)章制度。要對(duì)現(xiàn)有各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行全面梳理，結(jié)合新時(shí)代黨建要求和實(shí)際需要，做好“廢改立釋”工作，并在此基礎(chǔ)上對(duì)學(xué)?，F(xiàn)有制度成果進(jìn)行優(yōu)化分類和匯總編印，構(gòu)建全覆蓋的合規(guī)制度體系。

科學(xué)制定合規(guī)制度指引。在完善各類規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，科學(xué)分類各方面工作事項(xiàng)，明確教育教學(xué)、科研、管理服務(wù)具體事項(xiàng)的工作流程，找準(zhǔn)違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)高的事項(xiàng)、流程節(jié)點(diǎn)和工作崗位，結(jié)合工作實(shí)際，制定科學(xué)合理便于操作的合規(guī)指引。

健全工作機(jī)制

    建立健全合規(guī)審查機(jī)制。立足學(xué)校教育教學(xué)、科研、管理服務(wù)的具體事項(xiàng)，明確工作流程，針對(duì)違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)高的事項(xiàng)依托流程的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)設(shè)置審查措施，將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入各項(xiàng)工作的流程。重大決策事項(xiàng)須經(jīng)過合規(guī)審查并對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見。

建立健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制。及時(shí)梳理跟蹤法律法規(guī)政策的變化，定期清理匯編校內(nèi)各層級(jí)規(guī)范性文件，全面梳理學(xué)校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化傳承創(chuàng)新、國際交流合作等方面可能出現(xiàn)的違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，定期更新風(fēng)險(xiǎn)清單，根據(jù)違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、違規(guī)后果等進(jìn)行分類分級(jí)防控，對(duì)典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)向相關(guān)單位和人員發(fā)出預(yù)警。

建立重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處置機(jī)制。立足工作流程建立合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)和情形，有針對(duì)性地設(shè)置應(yīng)急處置方案，及時(shí)應(yīng)對(duì)重大違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并按規(guī)定向相關(guān)部門報(bào)告。因違規(guī)行為引發(fā)重大案件、重大經(jīng)濟(jì)損失或者重大聲譽(yù)損失的，及時(shí)協(xié)同聯(lián)動(dòng)采取有力措施妥善應(yīng)對(duì)。

    建立合規(guī)建設(shè)考核和問責(zé)機(jī)制。將合規(guī)建設(shè)情況納入單位和個(gè)人年度考核，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子成員、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及下屬獨(dú)立法人單位主要負(fù)責(zé)人年度考核述職要包含合規(guī)學(xué)習(xí)、履行合規(guī)職責(zé)等情況。內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及下屬獨(dú)立法人單位年度工作考核報(bào)告要包含合規(guī)制度機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行等情況。把合規(guī)觀念、合規(guī)素養(yǎng)作為衡量干部的重要內(nèi)容，把合規(guī)建設(shè)情況作為考察干部的重要依據(jù)以及單位績效分配的重要參考。建立完善違規(guī)行為述責(zé)問責(zé)機(jī)制，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。

建立健全合規(guī)指導(dǎo)咨詢機(jī)制。邀請(qǐng)法學(xué)、管理等領(lǐng)域?qū)＜液徒逃炔块T相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)組建學(xué)校合規(guī)顧問隊(duì)伍，設(shè)立學(xué)校首席合規(guī)官（兼任學(xué)?？偡深檰枺?，健全顧問工作制度，明確職責(zé)范圍和工作流程，重大事項(xiàng)組織顧問專家開展專案研討論證。學(xué)校內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及下屬獨(dú)立法人單位設(shè)立合規(guī)咨詢工作負(fù)責(zé)人員，為師生員工提供合規(guī)指導(dǎo)和咨詢。

強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控

緊扣學(xué)校工作的重點(diǎn)難點(diǎn)，聚焦上級(jí)巡視、審計(jì)指出的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及重要崗位中存在的問題與風(fēng)險(xiǎn)隱患，有針對(duì)性地開展風(fēng)險(xiǎn)防控和合規(guī)治理，確保管住“關(guān)鍵事”、盯住“關(guān)鍵點(diǎn)”、守住“關(guān)鍵崗”。

健全重點(diǎn)領(lǐng)域預(yù)防性合規(guī)體系。針對(duì)科研經(jīng)費(fèi)、后勤基建、人事管理、合作辦學(xué)、附屬醫(yī)院、校辦企業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域，詳細(xì)梳理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單，健全完善全方位、全周期的教育學(xué)習(xí)、規(guī)章制度、督促檢查等預(yù)防性合規(guī)體系，適時(shí)組織重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)專項(xiàng)治理，實(shí)現(xiàn)合規(guī)治理到“關(guān)鍵事”。

完善關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防控措施。針對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用、招標(biāo)采購、人員招聘、招生錄取、合同管理等關(guān)鍵性環(huán)節(jié)，設(shè)置“嵌入式”合規(guī)管理措施，對(duì)工作全流程重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行有效監(jiān)管，將合規(guī)要求和防控舉措嵌入高校管理的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。

明確重要崗位合規(guī)職責(zé)。針對(duì)組織人事、物資采購、工程管理、經(jīng)費(fèi)管理等廉潔風(fēng)險(xiǎn)較高的崗位，梳理崗位違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)，健全完善定期輪崗交流、任職回避等制度機(jī)制，實(shí)現(xiàn)合規(guī)要求覆蓋關(guān)鍵崗位。

    加強(qiáng)合規(guī)治理信息化建設(shè)。積極推進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控審查信息化建設(shè)，定期梳理教育教學(xué)、科研、管理服務(wù)流程，查找違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程，針對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)加強(qiáng)審查，強(qiáng)化過程管控；利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)即時(shí)預(yù)警、快速處置。加強(qiáng)管理服務(wù)中風(fēng)險(xiǎn)信息收集，結(jié)合實(shí)際將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違法違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)，強(qiáng)化與合規(guī)治理相關(guān)信息的互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享，及時(shí)通報(bào)提醒并督促開展風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)督。

加強(qiáng)文化營造

    加強(qiáng)全員合規(guī)教育培訓(xùn)。緊密結(jié)合黨紀(jì)學(xué)習(xí)教育的開展，把努力提升全校師生員工特別是教職員工的合規(guī)意識(shí)作為合規(guī)建設(shè)的首要任務(wù)抓緊抓實(shí)。制定合規(guī)學(xué)習(xí)內(nèi)容清單，學(xué)習(xí)內(nèi)容要涵蓋習(xí)近平法治思想，《中華人民共和國憲法》《中華人民共和國高等教育法》等法律法規(guī)，黨章、紀(jì)律處分條例等黨內(nèi)法規(guī)，學(xué)校章程及科研經(jīng)費(fèi)管理等校內(nèi)規(guī)章制度等。將合規(guī)學(xué)習(xí)納入全校黨員干部、教職員工年度培訓(xùn)學(xué)習(xí)計(jì)劃，納入內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及下屬獨(dú)立法人單位領(lǐng)導(dǎo)班子法治專題學(xué)習(xí)、重點(diǎn)崗位和新入職人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)內(nèi)容；緊密結(jié)合思政工作，在全校學(xué)生中組織全面開展合規(guī)教育。豐富常態(tài)化培訓(xùn)方式，采取專題學(xué)習(xí)、理論研討、專題宣講、知識(shí)競賽、征文比賽等多種方式，制度化常態(tài)化開展全體師生員工的合規(guī)教育培訓(xùn)，以研促學(xué)、以賽促學(xué)，營造濃厚的學(xué)習(xí)氛圍，促進(jìn)合規(guī)意識(shí)深入人心。

拓展師生員工參與合規(guī)建設(shè)渠道。將合規(guī)建設(shè)列入學(xué)校和全校各單位年度重點(diǎn)工作加以持續(xù)推進(jìn)，納入學(xué)校黨委常委會(huì)、校長辦公會(huì)，內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及下屬獨(dú)立法人單位黨組織會(huì)議、黨政聯(lián)席會(huì)議等的常設(shè)議題，經(jīng)常性開展合規(guī)事項(xiàng)研究，督促合規(guī)工作落實(shí)。在合規(guī)建設(shè)中，注意強(qiáng)化調(diào)研和論證，注重通過座談會(huì)、聽證會(huì)、書面等形式廣泛征求各方面意見。注意發(fā)揮“校務(wù)速辦”等平臺(tái)的作用，強(qiáng)化合規(guī)治理的內(nèi)部溝通交流。支持校務(wù)委員會(huì)、咨詢委員會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、人事工作教授委員會(huì)與計(jì)財(cái)工作教授委員會(huì)等校內(nèi)治理機(jī)構(gòu)根據(jù)大學(xué)章程行使職權(quán)，充分發(fā)揮作用，共同參與合規(guī)治理。

加強(qiáng)高校合規(guī)文化環(huán)境建設(shè)。將合規(guī)文化融入學(xué)校法治文化建設(shè)，采取為新入職和入學(xué)的師生講一堂合規(guī)課等方式，強(qiáng)化全體師生員工在履職過程中對(duì)違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)防及應(yīng)對(duì)的本領(lǐng)，提升民主參與學(xué)校合規(guī)治理的能力。學(xué)校、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和下屬獨(dú)立法人單位領(lǐng)導(dǎo)帶頭簽署合規(guī)承諾書，鼓勵(lì)全體教職員工自愿簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化全體師生員工守法誠信、依法合規(guī)意識(shí)，厚植“我要合規(guī)”的校園文化。

（作者系中國工程院院士、深圳大學(xué)黨委書記）

《中國教育報(bào)》2024年08月26日第5版