新時(shí)代高校教師職業(yè)行為準(zhǔn)則的法律解讀

［摘 要］教師思想政治和師德師風(fēng)作為教師評(píng)價(jià)首要要求和第一標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為共識(shí)。高校要自覺(jué)將法治思維融入師德建設(shè)行為，加強(qiáng)對(duì)《新時(shí)代高校教師職業(yè)行為十項(xiàng)準(zhǔn)則》的內(nèi)涵理解。高校師德建設(shè)尤其是失范行為處理要厲行法治思維，處理好三對(duì)關(guān)系，有效防范化解輿情和法律風(fēng)險(xiǎn)。

［關(guān)鍵詞］高校師德；職業(yè)行為準(zhǔn)則；失范行為處理

當(dāng)前，思想政治和師德師風(fēng)作為包括高校教師在內(nèi)的教師評(píng)價(jià)的首要要求和第一標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)深入人心。2018年以來(lái)配套出臺(tái)的《新時(shí)代高校教師職業(yè)行為十項(xiàng)準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱《準(zhǔn)則》）《教育部關(guān)于高校教師師德失范行為處理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》）以及負(fù)面典型案例的連續(xù)曝光，標(biāo)志著師德師風(fēng)建設(shè)已經(jīng)從觀念層面的普及轉(zhuǎn)向了制度建構(gòu)和具體實(shí)施。針對(duì)高校教師職業(yè)行為準(zhǔn)則出臺(tái)的時(shí)代意義、涉及法律規(guī)范以及失范行為處理等實(shí)踐問(wèn)題，有必要從法律視角進(jìn)行解讀。

認(rèn)識(shí)《準(zhǔn)則》《指導(dǎo)意見(jiàn)》的新時(shí)代新特征

我國(guó)歷來(lái)高度重視高校師德師風(fēng)建設(shè)。高校師德師風(fēng)建設(shè)直接關(guān)系立德樹人根本任務(wù)的落實(shí)。立德樹人之“德”就是要立社會(huì)主義的“大德”，明確要“培養(yǎng)什么人、怎樣培養(yǎng)人、為誰(shuí)培養(yǎng)人”，高等教育要“為人民服務(wù)，為中國(guó)共產(chǎn)黨治國(guó)理政服務(wù)，為鞏固和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義制度服務(wù)，為改革開放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)”。這一定位決定了認(rèn)識(shí)師德內(nèi)涵、開展高校師德師風(fēng)建設(shè)的時(shí)代背景和維度。

高校師德師風(fēng)建設(shè)不僅在名稱上增加了“新時(shí)代”作為對(duì)整體背景的回應(yīng)，在內(nèi)容上體現(xiàn)了新高度、新精神、新高要求、新措施和新機(jī)制等五個(gè)新特征。新高度是首次在專門師德規(guī)范中將師德師風(fēng)提升到教師評(píng)價(jià)的“第一標(biāo)準(zhǔn)”；“新精神”是首次在專門師德規(guī)范中明確強(qiáng)調(diào)了“依法依規(guī)”；“新高要求”強(qiáng)調(diào)了新時(shí)代社會(huì)主要矛盾發(fā)生變化的情況下對(duì)高校教師隊(duì)伍能力新的更高要求；“新措施”表現(xiàn)為全國(guó)教師管理信息系統(tǒng)、師德失范曝光平臺(tái)、師德違規(guī)通報(bào)制度和違法信息庫(kù)等的設(shè)立；“新機(jī)制”是針對(duì)主體責(zé)任不清的師德工作實(shí)踐明確了“主體責(zé)任機(jī)制”。其中“依法依規(guī)的新精神”在“五個(gè)新”中最重要，也是理解《準(zhǔn)則》的關(guān)鍵?！稖?zhǔn)則》和《指導(dǎo)意見(jiàn)》是行政規(guī)范性文件，定位很明確，在名稱上的“指導(dǎo)”二字直接體現(xiàn)了管理者對(duì)高校自主權(quán)的尊重。從《準(zhǔn)則》可以看出，高校師德師風(fēng)建設(shè)遵循了教育規(guī)律、教師成長(zhǎng)發(fā)展規(guī)律和師德師風(fēng)建設(shè)規(guī)律，堅(jiān)持于法有據(jù)，堅(jiān)持法治思維和法治理念。

增強(qiáng)實(shí)施《準(zhǔn)則》為核心的高校師德規(guī)范的法律自信

以《準(zhǔn)則》為核心的高校師德建設(shè)不僅要有源于新時(shí)代歷史定位的底氣，也要有法律自信。以《準(zhǔn)則》為核心開展高校師德建設(shè)的法律自信既有以憲法法律法規(guī)規(guī)章的宏觀制度體系依據(jù)，也有關(guān)于職業(yè)道德規(guī)范的具體條款依據(jù)。

以《準(zhǔn)則》為核心的高校師德建設(shè)于法有據(jù)。從宏觀來(lái)看，以《準(zhǔn)則》為核心的高校師德師風(fēng)建設(shè)背后是以憲法法律為根據(jù)，以行政法規(guī)和部門規(guī)章為核心，以教育行政規(guī)范性文件和高校規(guī)章制度為具體依托的龐大法規(guī)體系以及教育理論和法理論的支撐。《憲法》第2條、第19條、第23條、第24條等有關(guān)教育的規(guī)定決定了教育的方向。除《教師法》《高等教育法》外，《教育法》《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《著作權(quán)法》等也構(gòu)成高校師德建設(shè)的法律依據(jù)。在行政法規(guī)和部門規(guī)章層面，除《事業(yè)單位人事管理?xiàng)l例》《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》，還包括《教師資格條例》《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》《學(xué)位論文作假行為處理辦法》《高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)規(guī)程》《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》等諸多規(guī)范。此外，如系教師黨員，還涉及《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等黨內(nèi)法規(guī)。

高校管理者要充分認(rèn)識(shí)到高校師德建設(shè)的專業(yè)性和復(fù)雜性，依法解決高校師德處理的諸多問(wèn)題，尤其是師德懲戒的必要性問(wèn)題。高校師德建設(shè)需要全面理解《準(zhǔn)則》，做好失范行為處理，厲行法治思維，強(qiáng)化法律依據(jù)，加強(qiáng)法理論證，明確體制機(jī)制，健全規(guī)章制度，從而增強(qiáng)師德建設(shè)的法治自信，防范化解可能的輿情和法律風(fēng)險(xiǎn)。

全面理解以《準(zhǔn)則》為核心的師德失范行為

《準(zhǔn)則》已經(jīng)成為高校師德建設(shè)的核心文件。與2014年教育部頒布的《關(guān)于建立健全高校師德建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）不同，《準(zhǔn)則》延續(xù)了2011年教育部會(huì)同中國(guó)教科文衛(wèi)體工會(huì)全國(guó)委員會(huì)印發(fā)的《高等學(xué)校教師職業(yè)道德規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》）模式，采取了高位引領(lǐng)的正向弘揚(yáng)和底線要求的負(fù)面清單相結(jié)合的模式。

第一，《準(zhǔn)則》負(fù)面清單并非全部師德失范行為。《準(zhǔn)則》通知中明確指出“針對(duì)主要問(wèn)題、突出問(wèn)題劃定基本底線”?！吨笇?dǎo)意見(jiàn)》則進(jìn)一步明確違反《準(zhǔn)則》《規(guī)范》《意見(jiàn)》的失范行為均可以適用，表明失范行為不限于《準(zhǔn)則》中的負(fù)面清單。還需要明確的是，師德失范行為處理并非高校師德建設(shè)的全部?jī)?nèi)容，而僅僅是師德建設(shè)機(jī)制的一部分?！兑庖?jiàn)》中明確師德建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制，包括師德教育、宣傳、考核、監(jiān)督、激勵(lì)和懲處機(jī)制。

第二，高校列舉師德失范行為負(fù)面清單應(yīng)明確清晰。為體現(xiàn)對(duì)高校師德的重視和高校教師行為的明確引領(lǐng)，《準(zhǔn)則》對(duì)失范行為并未采取兜底性列舉方式，而是完全明確列舉。高校在其內(nèi)部規(guī)章制度中應(yīng)盡量避免采用“其他違反職業(yè)準(zhǔn)則行為”式的概括式表述，明確列舉失范行為的范圍。畢竟，負(fù)面清單是對(duì)教師行為的禁止性規(guī)定，不宜擴(kuò)大，這樣既有利于教師明確行為邊界底線，也有利于高校對(duì)失范行為進(jìn)行處理。

第三，理解《準(zhǔn)則》內(nèi)容的內(nèi)涵及歷史變化。本次《準(zhǔn)則》只是“針對(duì)主要問(wèn)題、突出問(wèn)題劃定基本底線”，針對(duì)教師與國(guó)家、教師與社會(huì)、教師與高校、教師與學(xué)生以及教師自身要求進(jìn)行了明確列舉：第一項(xiàng)在“教育教學(xué)活動(dòng)”之外還增加了“其他場(chǎng)合”，是充分考慮到了高校教師作為教育工作者的公共職業(yè)特征；在“不得有違背黨的路線方針政策的言行”外還增加了“不得有損害黨中央權(quán)威”的情形，是考慮到黨的領(lǐng)導(dǎo)已經(jīng)寫入憲法；明確提出“不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，或違背社會(huì)公序良俗”，重申了法律已經(jīng)明確的“教師不得通過(guò)課堂、論壇、講座、信息網(wǎng)絡(luò)及其他渠道發(fā)表、轉(zhuǎn)發(fā)錯(cuò)誤觀點(diǎn)，或編造散布虛假信息、不良信息”；吸收借鑒了實(shí)踐中關(guān)于規(guī)范高校教師兼職的做法，對(duì)限制兼職行為增加了不得“擅自”“兼薪”的界定；強(qiáng)調(diào)了與學(xué)生的關(guān)系底線，從不得與學(xué)生有不正當(dāng)關(guān)系到突出強(qiáng)調(diào)不得有“任何形式”的不正當(dāng)關(guān)系；增加“不得假公濟(jì)私，擅自利用學(xué)校名義或校名、校徽、專利、場(chǎng)所等資源謀取個(gè)人利益”，表明對(duì)學(xué)校資源的保護(hù)。

第四，了解師德失范行為治理重點(diǎn)。高校依據(jù)《準(zhǔn)則》《意見(jiàn)》等制定負(fù)面行為清單后，還需要根據(jù)具體事實(shí)認(rèn)定失范行為，這種基于事實(shí)的失范行為認(rèn)定是失范行為處理的前提。不同性質(zhì)的失范行為認(rèn)定直接影響著處理結(jié)果。為更好地幫助高校認(rèn)識(shí)和處理師德失范行為，2019年4月教育部首次采取公布違反職業(yè)行為十項(xiàng)準(zhǔn)則典型案例方式，迄今已經(jīng)公布8批共58個(gè)典型案例中涉及高校共24起；所涉高校案例累計(jì)共違反《準(zhǔn)則》負(fù)面清單行為計(jì)32次：違反師生關(guān)系（第六項(xiàng)）次數(shù)最多，為11次，占比達(dá)34.38%；違反規(guī)定第七項(xiàng)6次，占比18.75%；違反規(guī)定第二項(xiàng)和第九項(xiàng)各4次，分別占比12.5%；違反規(guī)定第一項(xiàng)、第三項(xiàng)和第四項(xiàng)均各2次，分別占比6.25%；違反規(guī)定第五項(xiàng)1次，占比3.13%；通報(bào)案例中無(wú)違反規(guī)定第八項(xiàng)和第十項(xiàng)。通報(bào)案例比例再次說(shuō)明《準(zhǔn)則》通知中強(qiáng)調(diào)的主要問(wèn)題、突出問(wèn)題就是師生關(guān)系和學(xué)術(shù)不端問(wèn)題，這也是底線中的底線，由此可清晰認(rèn)識(shí)教育部在處理師德失范行為的態(tài)度。

高校師德失范行為處理要注意三對(duì)關(guān)系

失范行為認(rèn)定之后涉及的處理問(wèn)題是高校師德建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制中最受關(guān)注的一環(huán)。高校要貫徹法治思維，認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)和以《準(zhǔn)則》為核心的師德建設(shè)規(guī)范，尤其要處理好三對(duì)關(guān)系：

第一，不同層次不同性質(zhì)的主體關(guān)系。要明確高校師德師風(fēng)建設(shè)各方主體關(guān)系，主要是指學(xué)校學(xué)院、黨委行政、牽頭部門、組織個(gè)人各方負(fù)有不同的師德建設(shè)責(zé)任。針對(duì)師德建設(shè)“上熱中溫下涼”，要進(jìn)一步夯實(shí)學(xué)院基層責(zé)任，學(xué)院要深刻認(rèn)識(shí)到師德建設(shè)的重要性，不能權(quán)由院行、責(zé)由校擔(dān)；針對(duì)有的行政領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為師德建設(shè)屬于黨務(wù)事宜，《準(zhǔn)則》進(jìn)一步明確黨政同抓共管，師德建設(shè)黨政同步發(fā)力，協(xié)同育人；針對(duì)失范行為處理的主要是教師個(gè)體，但對(duì)所在學(xué)院也有明確問(wèn)責(zé)機(jī)制。

此外，高校教師失范行為處理往往涉及多個(gè)部門，需要高校在教師工作部的基礎(chǔ)上統(tǒng)籌協(xié)調(diào)師德建設(shè)問(wèn)題。在實(shí)踐中失范行為處理在有關(guān)事實(shí)認(rèn)定和行為處理方面都涉及不同部門之間的協(xié)調(diào)。這實(shí)際是對(duì)高校內(nèi)部治理能力的考驗(yàn)。師德建設(shè)涉及從教師招聘開始的全過(guò)程，師德處理涉及學(xué)風(fēng)、師生等關(guān)系，要處理學(xué)術(shù)委員會(huì)、人事處、紀(jì)委監(jiān)察等不同性質(zhì)機(jī)構(gòu)之間的職權(quán)。高校必須理順工作機(jī)制，形成合力。

第二，不同性質(zhì)不同程度的責(zé)任關(guān)系。違反《準(zhǔn)則》的教師個(gè)體可能涉及行政責(zé)任、法律責(zé)任和黨紀(jì)責(zé)任。這里的行政責(zé)任主要是指高校對(duì)有失范行為的教師所做的包括行政處分在內(nèi)的行政處理；法律責(zé)任主要是指高校之外的組織（主要是行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)）對(duì)已經(jīng)構(gòu)成違法的失范行為進(jìn)行處理；黨紀(jì)責(zé)任是指高校依據(jù)黨內(nèi)法規(guī)對(duì)教師黨員所做的處分。法律責(zé)任主要涉及撤銷教師資格和違反治安管理的行政處罰、構(gòu)成犯罪的刑事法律責(zé)任。高校師德失范行為的處理和高校對(duì)師德失范行為的處理不同，對(duì)高校師德失范行為的處理不限于高校自身，還可能涉及教育行政機(jī)關(guān)。高校對(duì)師德失范行為的處理主要是行政責(zé)任。

行政處理包括行政處分、行政處罰以及其他。行政處罰涉及法律責(zé)任，需要法律明確規(guī)定，高校未經(jīng)法律授權(quán)無(wú)權(quán)作出行政處罰，如撤銷高校教師資格需要符合《教師資格條例》的法定情形，由省級(jí)教育行政部門決定，這些都屬于對(duì)師德失范行為的處理，但不屬于高校所作處理。高校所作的師德失范行為處理不包括行政處罰，主要是行政處分和其他處理。根據(jù)《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》，對(duì)高校教師的行政處分包括警告、記過(guò)、降低崗位等級(jí)或者撤職、開除四類。其他的行政處理是指批評(píng)教育、誡勉談話、責(zé)令檢查、通報(bào)批評(píng)，以及“一票否決”。批評(píng)教育、誡勉談話、責(zé)令檢查和通報(bào)批評(píng)并不屬于《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》規(guī)定的行政處分。一票否決是指取消有失范行為教師獲得新的利益的資格，包括在評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)、職務(wù)晉升、職稱評(píng)定、崗位聘用、工資晉級(jí)、干部選任、申報(bào)人才計(jì)劃、申報(bào)科研項(xiàng)目等方面的資格。行政處罰和行政處分意味著減損高校教師已有權(quán)益或增加其義務(wù)，一票否決則意味著高校教師獲取未來(lái)利益機(jī)會(huì)的喪失。此外，有關(guān)擔(dān)任研究生導(dǎo)師資格的處理也是師德失范行為的特殊處理方式，包括限制招生名額、停止招生資格和取消導(dǎo)師資格。

第三，實(shí)體程序關(guān)系。在決定《準(zhǔn)則》《規(guī)范》以及《指導(dǎo)意見(jiàn)》的適用時(shí)，要注意區(qū)分程序和實(shí)體，原則上采取實(shí)體從舊，程序從新。所謂實(shí)體問(wèn)題涉及高校教師行為是否構(gòu)成師德失范行為，情節(jié)輕重如何，采取何種處理措施；程序主要涉及由哪個(gè)部門依照何種步驟、方式、時(shí)限和順序等作出處理。

失范行為處理還需注意兩個(gè)事項(xiàng)，一是明確一票否決后果。只要構(gòu)成失范行為的，無(wú)論是較輕、較重還是嚴(yán)重，都會(huì)涉及一票否決即取消資格這一喪失獲得未來(lái)更多利益機(jī)會(huì)。這也是高校進(jìn)行師德處理時(shí)需要注意的問(wèn)題，必須有明確的協(xié)同機(jī)制確保師德處理決定實(shí)施，避免仍在師德處理期的教師“獲得晉升”。二是避免多重處分疊加。師德失范行為的處理并非單獨(dú)類型，也屬于行政處理，同樣要符合法原理，不能基于一個(gè)行為予以教師多個(gè)相同性質(zhì)的處分。

失范行為處理一定要注意正當(dāng)程序。完善受理、調(diào)查、認(rèn)定、處理、復(fù)核、監(jiān)督等處理程序有利于高校防范化解師德糾紛。如有的高校明確對(duì)非實(shí)名舉報(bào)的師德師風(fēng)線索不予受理，有的高校則明確僅受理證據(jù)清楚、事實(shí)確鑿的師德師風(fēng)匿名舉報(bào)線索。在調(diào)查過(guò)程中，高校應(yīng)聽(tīng)取不同方面意見(jiàn)，尤其要聽(tīng)取教師本人的陳述和申辯，同時(shí)要注意保密，當(dāng)事各方均不應(yīng)公開調(diào)查的有關(guān)內(nèi)容，這既是工作紀(jì)律的要求，也是保護(hù)各方當(dāng)事人的需要。高校在依據(jù)學(xué)校內(nèi)部程序作出處理決定后需要注意送達(dá)程序，要明確本人簽收確保本人知悉，告知教師處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)、期限和后果以及不服處理的救濟(jì)途徑，并記錄后及時(shí)存檔；同時(shí)明確處理決定公開的范圍和方式。在處分期滿要按規(guī)定解除處分。整體上來(lái)說(shuō)，高校師德失范行為處理務(wù)必要堅(jiān)守法治思維，《指導(dǎo)意見(jiàn)》第四條規(guī)定的“堅(jiān)持公平公正、教育與懲處相結(jié)合的原則，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理適當(dāng)、程序合法、手續(xù)完備”。

[本文為教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“新時(shí)代加強(qiáng)教師隊(duì)伍師德師風(fēng)建設(shè)研究”（18JZD055）子課題“從本土到他域：全球視野下教師隊(duì)伍師德師風(fēng)建設(shè)的國(guó)際比較研究”的成果]

【作者姚金菊，單位：北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)】

原載2022年第2期《中國(guó)高等教育》雜志